Britische Elite-Kanzlei Herbert Smith Freehills zu über 500.000 € Strafe verurteilt wegen Verstoßes gegen Russland-Sanktionen. Zahlungen an sanktionierte Banken nach Ukraine-Krieg führten zu OFSI-Entscheidung. Freiwillige Meldung reduzierte Strafe um
Die renommierte internationale Anwaltskanzlei Herbert Smith Freehills (HSF) mit Sitz in London wurde vom britischen Amt für die Durchführung finanzieller Sanktionen (OFSI) mit einer Geldstrafe in Höhe von 465.000 Pfund (rund 556.000 Euro) belegt. Der Grund dafür sind Verstöße gegen die Sanktionen, die im Zusammenhang mit Russland verhängt wurden.
Die Verstöße traten auf, als die russische Niederlassung von HSF im Mai 2022 sechs Zahlungen in Höhe von insgesamt fast 3,93 Millionen Pfund (etwa 4,7 Millionen Euro) an drei russische Banken leistete: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank und PJSC Sberbank. Diese Banken standen zu diesem Zeitpunkt bereits unter einem Vermögensfries gemäß der britischen Sanktionsregelungen, was bedeutet, dass keine in Großbritannien regulierte Einrichtung ihnen finanzielle Mittel oder Ressourcen bereitstellen durfte.
Laut OFSI zeigten die Zahlungen Compliance-Mängel, unzureichende Sorgfaltspflichten und mangelhafte Sanktionsprüfungen während der Schließung der HSF-Niederlassung in Moskau. Einige der Zahlungen betrafen Abfindungen für Mitarbeiter, deren Konten bei den sanktionierten Banken geführt wurden, während andere für Prüfungsdienstleistungen und Versicherungsprodukte bestimmt waren.
Die Kanzlei HSF London meldete die Verstöße freiwillig an das OFSI, was zu einer Reduzierung der Geldstrafe um 50 % führte. Unternehmen, die Sanktionsverstöße selbst anzeigen, erhalten oft mildere Strafen, da die Regulierungsbehörden Transparenz und Kooperation fördern.
In einer offiziellen Stellungnahme betonte Emma Reynolds, Wirtschaftssekretärin des britischen Schatzamtes:
„Unser Engagement für die konsequente Durchsetzung der britischen Finanzsanktionen ist unerschütterlich. Ein gerechter und dauerhafter Frieden in der Ukraine muss unser Ziel sein, und die britischen Finanzsanktionen bleiben entscheidend, um Russlands Kriegsmaschinerie zu stören und die Ukraine bestmöglich zu unterstützen.“
Das OFSI unterstrich in seiner öffentlichen Stellungnahme, dass die Geldstrafe die entschlossene Haltung der Behörde verdeutlicht, Verstöße gegen Finanzsanktionen unabhängig von der Größe oder dem Ruf eines Unternehmens zu verfolgen. Nach der Verhängung der Strafe beantragte HSF London eine ministerielle Überprüfung, die jedoch die Entscheidung des OFSI bestätigte und die Strafe als angemessen und gerechtfertigt einstufte.
Es wurde jedoch klargestellt, dass die Strafe ausschließlich die HSF-Niederlassung in Moskau betraf und HSF London selbst nicht für schuldig befunden wurde. Die Londoner Kanzlei bleibt ein wichtiger internationaler Akteur in der Beratung von Kunden in Fragen der finanziellen Compliance, einschließlich Sanktionen.
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